在监管思路的设计中，印度重点放在保护投资者的利益上。印度证交会一方面加强对投资者的风险教育，一方面还定期与投资者进行沟通协商，并且建立了投资者保护基金，可以给因上市公司或券商违规而蒙受损失的投资者以最低限度的补偿。
印度孟买证券交易所号称世界最古老的证券交易市场，其历史可以追溯到19世纪70年代。1992年，孟买证交所爆出该国股票交易史上最大丑闻。一批知名经纪人、银行家和政客被发现以诈骗方式从国家银行系统抽出巨额资金，操纵股市投机牟利。这一事件沉重打击了印度金融系统，导致印度证券市场罢工一个月，并使印度1991年开始的经济改革大受影响。
投机违法事件的出现，促使印度政府不断加强监管力度。早在1956年，印度就颁布了《证券合同法》；1992年通过了《证券交易委员会法案》，证交会成为证券市场法定监管机构，其首要宗旨就是“保护投资者利益”。印度证交会现在每年都会推出一系列法规，以促使证券市场平稳发展。以2007年为例，该机构已经推出了《外国机构投资者管理修正条例》、《共同基金管理修正条例》、《证券回购管理修正条例》等众多法规。
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