日前，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年第二季度证券公司执业质量评价结果（简称“评价结果”）。评价结果显示，2024年第二季度券商执业质量方面，中信建投、东吴证券、开源证券的分值位列前三，中原证券居倒数第一。全国股转公司发布的评价结果显示，今年第二季度，东北证券、开源证券、国元证券三家公司获得做市交易经手费100%减免。

　　据介绍，此次评价是根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》实施，该评价结果全面反映了今年二季度证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。

　　具体来看，2024年第二季度，共计114家证券公司参与评价，其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价，所以本次共有102家券商参评。记者了解到，北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成，两部分均包括北交所业务、全国股转系统业务、北交所和全国股转系统经纪及研究业务。其中，北交所业务主要包括保荐业务、发行并购业务、做市业务，全国股转系统业务主要包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务。

　　评价结果显示，从具体分值来看，2024年第二季度券商执业质量方面，中信建投、东吴证券、开源证券位列前三，合计分值分别为152.08分、142.92分、126.69分，中原证券位列倒数第一，合计分值为98.91分，随后是渣打证券、野村东方、瑞银证券、大和证券，合计分值均为100.00分。

　　与一季度相比，今年第二季度券商执业质量发生了不小的变化。其中，中信建投从一季度的第三名晋升到二季度的第一名，主要得益于公司北交所保荐业务及发行并购业务和新三板推荐挂牌业务的分值环比一季度大幅提升。东吴证券则由今年一季度的第18名跃升至第二名，主要也是源于该公司的北交所保荐业务、发行并购业务及做市业务和全国股转系统的持续督导业务分值环比大增。第一创业则由一季度的第一名大幅下滑至33名，主要是公司的北交所保荐业务及发行并购业务得分下降，其中北交所保荐业务得分为0。此外，中泰证券由一季度的第二名下滑至13名，中原证券由一季度的53名大幅下滑至倒数第一名。

　　同期，全国股转公司发布了2024年二季度做市商评价结果暨经手费减免名单。其中，综合排名前5%（含）的东北证券、开源证券、国元证券三家公司，二季度做市商经手费减免比例达100%。此外，综合排名前5%至10%（含）的上海证券、海通证券、华源证券经手费减免比例为70%，广发证券、中泰证券、联储证券、天风证券、长城证券、中山证券、财达证券等几家公司综合排名为前10%至20%（含），经手费减免比例为50%。

　　近日，北交所做市商队伍扩容迎来新进展。7月5日，证监会对开源证券新增北交所股票做市业务资格的申请文件进行了审核反馈。另外，首创证券和财信证券申请北交所股票做市业务资格已获证监会审核反馈。

　　其中，证监会对开源证券新增北交所股票做市业务资质提出四项反馈意见：一是根据开源证券北交所做市制度，董事会负责审定做市业务总规模，开源证券需提供相关审定文件。二是补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近三年收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。三是提供公司2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑材料。四是证监会关注到，开源证券2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施，需要补充说明相关问题整改情况。